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Agenda

Máster en Compliance ICAB 2017-2018

Máster en Compliance ICAB 2017-2018
  • Fecha inicio: 04-10-2017
  • Fecha finalización: 18-07-2018
  • Lugar: Aula 5 del Centro de Formación ICAB (planta baja c/ Mallorca, 281) - Barcelona
  • Horario: Lunes y miércoles de 18 a 21 horas.
    Plazas agotadas. Puede enviar un e-mail a masters@icab.cat con sus datos personales por si hay alguna baja.
Organiza: Ilustre Colegio de la Abogacía de Barcelona (ICAB)

Comité Científico:

· Francisco Bonattti Bonet. Abogado.

Objetivos:

1. Adquirir capacidades para desarrollarse profesionalmente como experto en Legal Compliance tanto en el ámbito nacional como internacional, logrando un conocimiento suficiente de los principales estándares internacionales.
2. Adquirir capacidades para diseñar e implementar sistemas de gestión de Compliance basados en los estándares internacionalmente aceptados.
3. Adquirir capacidades para diseñar e implementar sistemas de gestión de Compliance Penal conformes con la norma UNE 19601: 2017- Sistemas de Gestión de Compliance Penal. Requerimientos.
4. Capacitarse para impartir formación en la materia.
5. Capacitarse para ejercer Funciones de Compliance interno en las organizaciones.

 

Programa:

Módulo 1

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
• Historia del Compliance.
• Concepto de Compliance.
• Fenómenos conexos-tangenciales.

FUENTES DEL COMPLIANCE
• Soft-law y Hard-law.
• Marcos de referencia generalmente aceptados: OCDE, COSO, OCEG, AS 3806, IDW PS980, US sentencing Guidelines, Bribery Act, FCPA y otros entornos.
• La normalización: de AS-3806 en ISO 19600.
• El ADN del Compliance.

FUNDAMENTOS DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
• Los siete pilares de un Sistema de Compliance
• Modelo de las Tres Líneas de Defensa

Módulo 2

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y ÉTICA EMPRESARIAL
• Marcos de referencia para el Buen Gobierno Corporativo: OCDE y GLOBAL COMPACT
• Gobernanza y Compliance.
• La ley 31/2014 de reforma de la Ley de sociedades de capital para el Buen Gobierno Corporativo
• El conflicto de interés.

Módulo 3

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y CONTROLES EN LOS PRINCIPALES BLOQUES NORMATIVOS RELACIONADOS CON COMPLIANCE
• Mercados, Competencia y Sectores Regulados.
• Fiscalidad y Seguridad Social
• Blanqueo de capitales.
• Privacidad.
• Sociedad de la Información y TIC.
• Medio Ambiente.
• Seguridad e Igualdad en el Trabajo.
• Consumidores.
• Soborno y corrupción

Módulo 4

COMPLIANCE EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL
• La responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Responsabilidad penal de las personas físicas en el seno de las organizaciones.
• Principales riesgos penales según el catálogo de delitos del Código Penal (con especial incidencia en los delitos no comprendidos en los anteriores bloques normativos)
• Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Compliance y su prueba penal
• Compliance y trabajadores: investigaciones internas y canales de denuncia

Módulo 5

ANÁLISIS DE LAS NORMAS SOBRE GESTIÓN DE COMPLIANCE
• ISO-UNE 19600- Sistemas de Gestión de Compliance- Directrices
• ISO 37001- Sistemas de Gestión anti soborno -Requisitos con orientación para su uso
• UNE 19601 - Sistemas de Gestión de Compliance Penal - Requisitos con orientación para su uso

Módulo 6

LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
• Autonomía e independencia
• Cometidos esenciales
• Responsabilidades
• Herramientas
• Metodologías
• Técnicas de trabajo
• Perfil profesional del Compliance Officer
• El libro blanco sobre la Función de Compliance

Módulo 7

EL FACTOR HUMANO Y LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE
• Psicología
• Sociología
• Criminología
• Aplicadas al ámbito empresarial

Módulo 8

METODOLOGÍA PRÁCTICA PARA EL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE CONFORMA A LOS ESTÁNDARES ISO/UNE, MEDIANTE CASO PRÁCTICO REALIZADO A TRAVÉS DE HERRAMIENTA INFORMÁTICA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
• Preliminares
• Conocimiento de la herramienta informática de gestión de Compliance
• Projecting Management: planificación del trabajo y metodología para el diseño e implementación del SGC
• Metodologías de análisis de riesgo más frecuentes en Compliance: COSO y la Familia de Normas ISO 31000
• La Política de Compliance y el liderazgo de la Organización
• Planificación y operación de los objetivos de Compliance
• Comprensión de la Organización
• Identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos penales
• Planificación de objetivos: controles e incumplimientos
• La Diligencia Debida
• Función y cultura de Compliance
• Diseñar la Función de Compliance
• Mejora continua y tratamiento de No Conformidades
• Apoyo al SCG: Cultura de Compliance a la Organización
• Formación
• Comunicación
• Perfiles de riesgo
• Comunicación de Compliance
• Canales éticos y de denuncia
• Evaluación y auditoría de los SGC
• Informes de Compliance
• Evaluación del desempeño
• Auditoría interna
• Herramientas informáticas y evidencias documentadas

Módulo 9

LA AUDITORÍA DE COMPLIANCE
• Auditoría externa
• Auditoría de segundas y terceras partes
• La certificación de los modelos de Compliance Penal acuerdo con UNE 19601.
• Comprensión del sistema normalizado de certificación y acreditación
 EN-ISO 17011 (Acreditación)
 EN-ISO / IEC 17021 (Certificación Sistemas de Gestión)
 EN-ISO / IEC 17024 (Certificación de Personas)
• El proceso de certificación de la UNE 19601

 

PROFESORADO:

 

Alex Garberí Mascaro, Advocat expert en Compliance, Soci de Garberí Penal
Alonso Hurtado Bueno, Advocat expert en Compliance i TIC, Vocal de la Junta de ASCOM, Socio d’Écija Abogados,
Ana del Rio, Auditora Cap de ISO 14001- Responsable de DNV para el Sud-est d’Europa i Àfrica
Ana Ribó, Abogada litigación y competencia - Socia Pérez Llorca
Anna Nuñez Miró, Advocada Experta en Compliance, Coordinadora Corporate Defense en Molins & Silva Abogados
Antonio del Moral García, Magistrat de la Sala Segona del Tribunal Suprem
Carlos Balmisa Garcia-Serrano, Comisión Nacional Mercados y Competencia
Carlos Saiz Peña, Advocat expert en Compliance i TIC, President de CUMPLEN- Associació de professionals en Compliment Normatiu, Soci de Ecix
Edelio Gago Herreras, Director d’acreditació de sistemes de gestió en ENAC- Entidad Nacional de Acreditación y Certificación
Eduardo López Roman, Advocat expert en TIC- Vocal de la Junta Directiva de ENATIC- Asociación nacional de la Abogacía TIC
Eduardo Pastor Martínez, Magistrat del Jutjat Mercantil de Barcelona
Eloy Velasco Núñez, Magistrat de la Sala de Apel·lacions de la Audiència Nacional
Enrique Aznar Pallarés, Advocat, Chief Ethics & Compliance Officer especialitzat en grups multinacionals, CECO en VEON
Francesc Lluis Bonatti Bonet, Advocat
Francisco Albaixech Micó, Comisión Nacional Mercado de Valores
Joaquin Mena Marcos, Auditor de Sistemes de PBC i Compliance, Vicepresident de INBLAC- Instituto de Expertos en PBC y FT, soci de Bonatti Compliance
José Manuel Maza Martín, Fiscal General de l’Estat
Jose Maria Torras Coll, Magistrat de la Audiència Provincial de Barcelona
José Ramón Navarro Miranda, President de l’Audiència Nacional
Julián Sánchez Melgar, Magistrat de la Sala Segona del tribunal Suprem
Laura Mollá Enguix, Abogada Laboralista y experta en Compliance - Bonatti Compliance
Maria Teixidor Jufresa, Advocada experta en Compliance, Sòcia de VUCA
Meritxell Obiols Soler, Coach en entorns laborals, doctora en psicologia i  ciències de la educació, Directora del Master de Coaching en entorns laborals de la UB
Miguel Angel Gimeno Jubero, Oficina Antifrau
Oscar Serrano Zaragoza, Fiscalia de Barcelona  de Delictes Econòmics
Ramon Ragués Vallés, Catedrático Derecho Penal UPF
Raquel Montaner Fernández, Doctora en Dret Penal, Consultora de Compliance en Molins & Silva Abogados
Sabine Paquer, Experta en Compliance i Auditoria Interna, Compliance Officer FC Barcelona
Salvador Román, AENOR - Comité 307 UNE
Susana González Ruisánchez, Abogada. Directora de hiberus LegalTech & CyberSec
Sylvia Enseñat de Carlos, Compliance Officer, Presidenta de ASCOM- Asociación Española de Compliance
Victor Altimira Ávalos, President INBLAC - Rosaud Costa y Durán
Xavier Ribas Alejandro, Advocat expert en Compliance i TIC, Soci Director de Ribas& asociados

 

 

ASPECTOS DIFERENCIADORES DEL MASTER DE COMPLIANCE ICAB

EL PROGRAMA ANALIZA LOS PRINCIPALES BLOQUES NORMATIVOS DESDE DIFERENTES PERSPECTIVAS

En materia de privacidad y TIC trataremos sobre: Compliance TIC, Ciberseguridad, ISO 27001, privacidad y Reglamento Europeo de Protección de Datos,

Contaremos con la Comisión Nacional del Mercado de Valores para tratar sobre Abusos de mercado y tráfico de influencias, y con la CNMC para tratar sobre Competencia y Compliance, así mismo, abogados y expertos nos ofrecerán la perspectiva desde el sector privado.

La regulación de la corrupción contará con sesiones específicas sobre corrupción en el sector privado, corrupción en el sector público, corrupción en el ámbito deportivo e ISO 37001.

Así mismo trataremos sobre delitos medioambientales y riesgos administrativos, Compliance en materia de consumidores, propiedad intelectual e industrial, prevención de Blanqueo de Capitales, seguridad e igualdad en el trabajo y las infracciones y delitos fiscales y contra la seguridad social

UN EXHAUSTIVO ESTUDIO DE LAS NORMAS ISO APLICABLES A LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE

Con sesiones específicas para las ISO 19600 (Sistemas de Compliance), 19601 (Sistemas de Compliance Penal), 37001 (Sistemas de Compliance anticorrupción), la familia de ISO 31000 (Gestión de Riesgos) y dos sesiones especificas dedicadas a la Norma ISO 14001 (medioambiental) e ISO 27001 (seguridad en la información) de la mano de dos expertas auditoras en este tipo de sistemas.

Además, durante el desarrollo del curso el alumno tendrá a su disposición en la plataforma formativa todas las normas anteriormente indicadas para su consulta.

PARTICIPACIÓN DE LAS CUATRO PRINCIPALES ASOCIACIONES NACIONALES EN LA MATERIA

Contaremos con la participación como profesores de los presidentes de ASCOM- Asociación nacional de Compliance, CUMPLEN- Asociación de profesionales en Cumplimiento Normativo e INBLAC – Instituto de Expertos en Prevención del Blanqueo de Capitales y FT, así como destacados miembros de la junta directiva de ENATIC- Asociación Española de la Abogacía TIC, contando a través de ellos con la visión experta de dichas asociaciones

UN PANEL SOBRE RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURIDICA EXCELENTE

Este panel dedicará 42 horas, repartidas en trece sesiones a tratar sobre todos aquellos aspectos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que resultan imprescindibles para el diseño, implementación y evaluación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal, complementadas con un conjunto de sesiones prácticas y teóricas relacionadas con los bloques normativos penales y la respuesta frente al delito.

El temario del panel se compone de los siguientes apartados

  • La responsabilidad penal de las personas físicas en el seno de las organizaciones (3 horas)
  • La responsabilidad penal de las personas jurídicas: antecedentes, derecho comparado y Art 31 Bis y siguientes del CP (6 horas)
  • Aspectos procesales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas (3 Horas)
  • La prueba del Sistema de Compliance en el Procedimiento Penal (3 horas)
  • Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Derechos de los trabajadores (3 horas)
  • Soborno y Corrupción en el sector público (3 horas)
  • Soborno y corrupción en el sector privado (3 horas)
  • Delitos medioambientales (3 horas)
  • Insolvencias, fraudes y delitos administrativos (3 horas)
  • Criminalidad organizada (3 horas)
  • Delito fiscal y blanqueo de capitales (3 horas)
  • Ciberseguridad y delitos informáticos (3 horas)
  • Estrategias de la persona jurídica ante el hecho delictivo (3 horas)

 

El cuadro docente que ha reunido el ICAB cuenta, entre otros profesores, con destacados miembros de la Magistratura y la Fiscalía, como D. Julián Sanchez Melgar y D. Antonio del Moral (Magistrados del Tribunal Supremo), D. José Ramón Navarro (Presidente de la Audiencia Nacional), D. Eloy Velasco Magistrado de la Sala de Apelaciones de la Audiencia Nacional), D. José María Torras Coll (Magistrado Audiencia Provincial de Barcelona.

 

MASTERCLASS DE APERTURA A CARGO DEL FISCAL GENERAL DEL ESTADO

 

D. José Manuel Maza Martín, experto reconocido en la materia, presidente de honor del Comité 307 redactor de la UNE 19601 y doctor honoris causa con su tesis doctoral sobre la responsabilidad penal de los partidos políticos impartirá la masterclass de apertura del Master.

 

UN COMPLETO CASO PRACTICO A DESARROLLAR MEDIANTE HERRAMIENTA INFORMÁTICA ESPECIFICA

A partir de marzo y hasta el mes de julio el programa se centra en las sesiones prácticas donde expertos en Compliance y Compliance Officer analizarán detalladamente todos los componentes que debemos tener en cuenta para el diseño, implementación, auditoria y certificación de un Sistema de Gestión de Compliance.

A lo largo de estas sesiones el alumno deberá desarrollar como trabajo de evaluación del Master un Sistema de Gestión de Compliance a partir de una empresa modelo igual para todos los alumnos que se entregará junto con el acceso a una herramienta informática específica de Compliance. Se realizarán un total de seis sesiones dedicadas a evaluar el trabajo de los alumnos y ayudarlos en su desarrollo, y una vez finalizado, este trabajo determinará la nota final del alumno.

El caso práctico incluirá también la gestión de incidentes de cumplimiento y no conformidad, así como la recepción de denuncias por el canal ético y el diseño de un proceso de investigación interna.

LA CERTIFICACIÓN DE SISTEMAS, DE LA MANO DE ENAC

Cerraremos el curso con la participación de la Entidad Nacional de Acreditación para analizar con detalle los procesos de certificación de sistemas de gestión y la ora ISO 17021.

ACCESO A LA CERTIFICACIÓN PROFESIONAL CESCOM

El curso prepara para la obtención de la certificación profesional CESCOM, emitida por ASCOM y reconocida por la IFCA- International Federation Of Compliance Associations, tratándose de la más prestigiosa de las certificaciones profesionales que se emiten actualmente en España.

 

 

* Para obtener el Título de Especialista en el Máster es necesario el 80% de asistencia en la clase y superar el sistema de evaluación establecido.

Para optar al título, los alumnos deben acreditar, como mínimo, su asistencia presencial al 80% de las horas lectivas. La justificación de ausencias no exime de la obligación de asistir a las clases. La única forma de acreditar la asistencia es la firma en el listado de asistencia que habrá cada día al inicio de cada clase. La lista permanecerá 30 minutos a la entrada de clase, siendo retirada y contando como NO asistencia si se llega más tarde.

JUSTIFICACIÓN DE AUSENCIA A LOS MÀSTERS DEL ICAB.

Tan solo se podran justificar un 10% de las clases.
Únicamente se considerarán faltas justificadas de ausencia las siguientes:
- Enfermedad del alumno. Se solicitará un informe y/o justificante médico.
- Enfermedad de algun familiar que requiera el cuidado directo del alumno. Se solicitará un informe y/o justificante médico.
- Asistencia a algun acto oficial y/o familiar. Se pedirá justificante.
- Se considerarán justificadas las ausencias por motivos laborales solo aquellos que no sean continuados en el tiempo y debidamente justificadas. (Ejemplo:, juicios, vistas orales, asistencia al detenido, etc..)
- Se podrá estudiar el caso individual de algún alumno en caso de que lo requiera y Dirección lo considere adecuado.

El programa, fechas, y profesorado está sujeto a posibles cambios. El ICAB se reserva el derecho de cancelar el programa si considera que no se cumplen los requisitos necesarios para el éxito del mismo.

Cancelación:

En caso de anulación, se tendrá derecho al reembolso del total satisfecho siempre que se solicite por escrito con una antelación de 15 días naturales antes del comienzo del Máster.

Las cancelaciones realizadas una vez iniciado el Máster no tendrán derecho a devolución.

 

Trámites Inscripción:

- Indicarnos los datos que desea consten en la factura y un número de cuenta para las cuotas domiciliadas.
- Abono de la matrícula, como reserva de plaza, ya sea en el número de cuenta del ICAB: IBAN: ES5931910500084579155328 (Nueva Caja Rural de Aragón SOC. COOP-Bantierra, anteriormente Caja de Abogados), por visa, o por teléfono al 93 496 18 80 y 93 601 12 12 (tarjeta de crédito o de débito).

* Rogamos nos envíe el comprobante de la transferencia al e.mail masters@icab.cat o al número de fax: 93 487 16 49

 

Precios y formas pago:

- Colegiados ICAB en los últimos 3 años, trámites de colegiación, ex alumnos EPJ y Masters cAmpus y *Estudiantes Asociados:
Matrícula de 591.85€ + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 415.45€ cada una) de noviembre a junio = TOTAL: 3.915,45€

- Colegiados ICAB de más de 3 años:
Matrícula de 675.30€ + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 477.55€ cada una) de noviembre a junio = TOTAL: 4495.50€

- Colegiados otros Colegios:
Matrícula de 1176€ + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 478€ cada una) de noviembre a junio = TOTAL: 5000€

- No colegiados ICAB:
Matrícula de 1296€ + 8 cuotas mensuales domiciliadas (de 525.50€ cada una) de noviembre a junio = TOTAL: 5500€

* http://www.icab.cat/?go=eaf9d1a0ec5f1dc58757ad6cffdacedba8ac2938497f41adc2b486ab08b167263247e86378ad54497bc53ed7e6aabf8ff220633aaadb5b24

Idioma:
Las clases serán impartidas en lengua catalana o castellana, de acuerdo a la libertad de cátedra.

Contactos

    • Otros teléfonos ICAB 
    Secretaría Técnica cAmpus ICAB / Másters
    Mallorca, 283 / Mallorca, 281 (Centre de Formació)
    08037 Barcelona , Barcelona - España

    T. 93 601 12 12 - EXT. 5334 F. 93 215 04 29 E. campus@icab.cat E. masters@icab.cat