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Curso sobre prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo

Curso sobre prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
  • Fechas Del  05/06/2018  al  10/07/2018
  • Horario Martes y jueves de 19h a 21 horas Jueves 07/06/2018 NO HAY CLASE
  • Lugar de celebración Aula 73, 7ª planta de la sede del ICAB (C/Mallorca, 283)
  • Organizador Comisión de Compliance
  • OBJETIVOS DEL CURSO

    El objetivo del curso es facilitar a los abogados asistentes una perspectiva general de la Normativa Internacional y Nacional sobre la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y su metodología práctica en general y especialmente respecto al ejercicio de la abogacía.

    La formación que ofreceremos es suficiente para cumplir los requisitos que el Artículo 39 del Reglamento de la Ley PBC-FT exige a los socios o representantes de despachos ante el SEPBLAC.

    A nivel de habilidades les permitirá también dar la formación obligatoria a los empleados de su despacho, por lo que la relación entre inversión y ahorro de costes es excelente.

    CONTENIDO DEL CURSO

    PRIMERA PARTE: COMPRENDER EL FENOMENO DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

    05/06/2018 - BLOQUE 1: BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
    · Orígenes históricos del Blanqueo de Capitales
    · El gran mercado del Blanqueo
    · Los cuatro cabezas de la hidra: crimen organizado, terrorismo, fraude fiscal, y corrupción
    · Fases del blanqueo de capitales
    · Tipologías de Blanqueo de Capitales
    · Paraísos fiscales y territorios off shore 
    · Orígenes históricos de la Financiación del Terrorismo 
    · Características operativas, Modalidades y Fuentes de financiación 
    · El abogado como Gatekeeper
    Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado

    12/06/2018 - BLOQUE 2: EL MARCO INTERNACIONAL DE LA LUCHA CONTRA BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
    · Papel de la ONU, la OCDE y la UE en la lucha contra el Blanqueo y la Financiación del Terrorismo 
    · Represión y Prevención en la lucha contra el Blanqueo y Financiación del Terrorismo 
    · Organizaciones internacionales, con especial estudio del GAFI
    · Convenios internacionales y directivas comunitarias

    BLOQUE 3: MARCO LEGAL INTERNO DE LA LUCHA CONTRA BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
    · Marco represivo y marco preventivo en España 
    · Evolución legislativa del marco represivo 
    · Evolución legislativa del marco preventivo 
    · La Ley 10/2010 y su Reglamento 
    · Concepto normativo de Blanqueo de Capitales en España 
    · El proceso de transposición de la IV y la V Directiva a la normativa española
    .Oscar Serrano Zaragoza, Fiscal de Delitos Económicos 

    SEGUNDA PARTE: EL SUJETO OBLIGADO

    14/06/2018 - BLOQUE 4: CONCEPTO DE SUJETO OBLIGADO. EL ABOGADO COMO  SUJETO OBLIGADO
    · Delimitación del concepto de Sujeto Obligado 
    · Evolución histórica: de del sector financiero a los servicios 
    · Actividades económicas incluidas 
    · Especial mención a los abogados como sujetos obligados 
    · El abogado y el asesoramiento fiscal 
    · Secreto profesional y PBC-FT 
    · La clasificación de los sujetos obligados por umbrales según el Artículo 31 del Reglamento
    Víctor Altimira Ávalos, Abogado

    19/06/2018 - BLOQUE 5: LA DILIGENCIA DEBIDA
    · Conoce a tu cliente 
    · Las cuatro obligaciones de la Diligencia Debida 
    -    La identificación Formal
    -     La identificación del Titular Real 
    -     La "Declaración de identificación del titular real" de la Orden JUS / 319/2018 de nuevos modelos para la presentación en el Registro Mercantil. 
    -     El propósito de la relación de negocio
    -     El seguimiento continuo de la relación de negocio 
    · Medidas de diligencia reforzada 
    · Medidas de diligencia simplificada 
    · Las personas con Responsabilidad Pública
    Sandra E. Berja Muñoz, Abogada

    21/06/2018 - BLOQUE 6: INFORMACIÓN, COMUNICACIÓN Y COLABORACIÓN
    La obligación de información: Alertas, examen especial y comunicación para indicio
    · La abstención de ejecución
    · Exención de responsabilidad
    · La prohibición de revelación al cliente
    · La obligación de colaboración
    . La conservación de documentos
    . La disposición adicional 3ª del Reglamento y la obligación de colaborar con la Agencia Tributaria.
    Mariana Ladaga, Abogada

    TERCERA PARTE: COMPLIACE EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO 

    26/06/2018 - BLOQUE 7: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (I)
    · Política de admisión de clientes 
    · El Representante ante el SEPBLAC, el Órgano de Control Interno y la Unidad Técnica 
    · El Manual de Políticas y Procedimientos de Cumplimiento 
    · El examen especial 
    · Las medidas de control interno en grupos societarios 
    · Las medidas de control interno con los agentes del sujeto obligado 
    · Sucursales y filiales en terceros países

    BLOQUE 8: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (II)
    · Selección e idoneidad de los empleados 
    · El sistema de formación. Conclusiones de las inspecciones realizadas por el SEPBLAC (2017-2018) sobre la formación en PBC-FT desarrollada por los sujetos obligados.
    · Prevención del Blanqueo y Protección de datos
    · El intercambio de información 
    · Los Órganos Centralizados de Prevención
    José L. Colom Planas, Director de Auditoría y Cumplimiento Normativo

    28/06/2018 - BLOQUE 9: ENFOQUE BASADO EN EL RIESGO, ESPECIAL MENCIÓN A LAS PROFESIONES JURÍDICAS
    · El método del Enfoque Basado en el Riesgo (EBR) como fundamento de Compliance en Prevención de Blanqueo de Capitales 
    · Recomendaciones del GAFI sobre la metodología del EBR en las profesiones y servicios jurídicos. El abogado con gatekeeper 
    · El análisis de riesgos y la matriz de riesgos 
    · Los catálogos de operaciones de riesgo publicados por la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias 
    · Integrar las políticas de PBC-FT en nuestro plan de negocio y en nuestra venta y comunicación: PBC-FT como marchamo de calidad y RSC del despacho. 
    - El Informe de Evaluación Regional de Riesgos de la Comisión Europea de 26 de junio de 2017. 
    · Umbrales y despachos de abogados: problemas y soluciones
    Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado

    03/07/2018 – BLOQUE 10: EL SISTEMA DE LINDARES Y EL CONTROL INTERNO
    · El Artículo 31 del Reglamento: problemas en relación con el cumplimiento de la Diligencia Debida 
    · Delitos de Blanqueo imprudente y sujetos obligados 
    · La difícil conciliación del Arte. 31 Bis del Código Penal y los umbrales en las personas jurídicas 
    · Propuestas de conciliación normativa en los sujetos obligados más pequeños
    Hector Borge Díez, Economista y Chief Compliance Officer en PBC – FT 

    05/07/2018 - BLOQUE 11: EL INFORME DE EXPERTO EXTERNO
    . Las recomendaciones del SEPBLAC de 4 de abril de 2013 
    . El informe de auto evaluación sobre el riesgo del Sujeto Obligado 
    . Análisis de los Artículos 28 de la Ley 10/2010 y 38 del RD 304/2014 sobre el Informe del experto externo 
    . Orden Ministerial EHA / 2444/2007 de 31 de julio sobre el Informe de Experto Externo 
    . Técnica del Informe de Experto Externo. 
    . Supuestos prácticos
    Joaquin Mena Marcos, Economista y Auditor PBC – FT 

    CUARTA PARTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Y RÉGIMEN SANCIONADOR

    10/07/2018 - BLOQUE 12: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL
    . La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias 
    •    El Comité Permanente 
    •    El Comité de Inteligencia Financiera 
    . La Secretaría de la Comisión 
    . El Servicio Ejecutivo (SEPBLAC) 
    . La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo

    BLOQUE 13: RÉGIMEN SANCIONADOR
    · Infracciones 
    · Especial mención a los movimientos de capitales en efectivo
    · Procedimiento Sancionador
    Alvaro Pinilla Rodríguez, Coordinador de Formación de SEPBLAC 

    COORDINADOR DEL CURSO

    Francesc Ll. Bonatti Bonet, Abogado 

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