Curs PRESENCIAL per a la certificació en Compliance CESCOM ® ICAB Edició 2022-2023

Preparació examen de certificació CESCOM i Certificació Internacional de la International Federation of Compliance Associations (IFCA) 2022-2023

• Inici: 17/10/2022
• Finalització: 09/02/2023
• Dilluns i dimecres, de 18 a 21 hores
• FORMAT PRESENCIAL

Objectius

La certificació professional CESCOM és la mes antiga i prestigiosa d‘Espanya en matèria de Compliance, i compta avui en dia amb més de 1.100 professionals certificats a tot el país.

El programa de CESCOM compta amb 20 mòduls formatius que reuneixen els coneixements i capacitats necessàries per a l’exercici de la funció de compliance.

El seu rigor i qualitat l'ha convertit en un barem de referència per a moltes empreses quan contracten personal per a les seves funcions de Compliance.

L'IFCA és l'única Federació Internacional d’Associacions de Compliance que reuneix les més representatives entitats dels cinc continents, agrupant a milers de professionals i Compliance Officers de tot el món.

L’examen de CESCOM està reconegut per l'IFCA per obtenir alhora la seva certificació professional internacional, reconeguda professionalment a tots els països integrants de la federació.

El programa està orientat a adquirir el coneixements bàsics en matèria de Compliance i a preparar l’examen de la certificació CESCOM, facilitant que els alumnes es presentin a la convocatòria de febrer com a objectiu. Aprofundirem en els continguts de cada mòdul i aclarirem dubtes de cara a la preparació de l’alumne, oferint alhora una visió pràctica de la matèria que els ajudi en la seva capacitació professional.

Aquest curs ha estat dissenyat per facilitar a l'alumne/a l'aprofundiment pràctic en els materials per obtenir la Certificació Professional en Compliance CESCOM, emesa per l'Associació Espanyola de Compliance-ASCOM, la més reconeguda en l'àmbit  nacional i homologada a nivell internacional per l'IFCA- International Federation of Compliance Associations.

Programa:

Mòdul 1

Introducció al Compliance

Fonts i fonaments dels sistemes de Gestió de Compliance

Mòdul 2

La relació entre Ètica i Compliance

Responsabilitat Social Corporativa i bon govern

La llei 31/2014 de reforma de la Llei de societats de capital per al Bon Govern Corporatiu

Mòdul 3

Aspectes bàsics d’un programa de Compliance

• Lideratge i cultura de compliance
• El paper del Compliance Officer
• Gestió del risc de compliance
• Polítiques de compliance i codi de conducta
• Comunicació, formació i sensibilització
• Canals, investigacions, mesures disciplinàries i incentius
• Sistemes de Gestió Normalitzats: ISO 19600

Mòdul 4

Identificació de riscos i controls en els principals blocs normatius relacionats amb Compliance:

• Responsabilitat penal de la persona jurídica
• Suborn i corrupció
• Blanqueig de capitals i finançament del terrorisme
• Mercats, Competència i Sectors Regulats
• Abús de mercat
• Privadesa
• Consumidors
• Compliance digital

Professorat

• Francisco Bonatti, Advocat Delictes Econòmic / Consultor i Auditor de Compliance + Expert Extern Prevenció Blanqueig de Capitals / President d'𝑰𝑵𝑩𝑳𝑨𝑪 / Secretari d'𝑨𝑺𝑪𝑶𝑴
• Esperanza Hernández Cuadra,  Compliance Officer durant més de 15 anys, al sector financer i en empresa pública.
• Enrique José Aznar Pallarés, Advocat, col·legiat a Espanya (1988) i Anglaterra i Gal·les (1994) amb experiència professional en entorns molt diversos i complexos. Compliance Officer.
• Sabine Paquer, Compliance Officer en Sanofi
• Gemma Calvet i Barot, Advocada i Consultora. Direcció Agència de Transparència AMB
• Ignacio García-Miguel Martínez, Gerent Serveis Jurídics i Compliance
• Anna Nuñez Miró, Advocada Directora Compliance a Molins Defensa Penal
• Elisenda Pareja Cuadrada, Compliance Officer en Novartis España
• Elisabet Escayola i Maranges, Membre Comitè Executiu. Expert en Compliance i en Gestió del canvi. Sostenibilitat (ESG). Membre d'ASCOM.
• Ricard Boned Rufás, Legal and Compliance Director en Chiesi Espanya
• Glória Hernández Aler, Sòcia de finReg360 | Experta en regulació de banca, valors, fintech i criptoactivos | Junta Directiva de ASCOM i IEAF | Comitè Acadèmic de FIDE
• Ruben Dominguez Oberst, Director de Compliance i Integritat en PROEDUCA
• Fernando Lacasa Cristina, Soci responsable del departament de Forensic de Grant Thornton
• Alain Casanovas, Soci responsable de serveis de Compliance en KPMG España
• Maria Angeles Villegas García, lletrada coordinadora del Gabinet Tècnic (àrea penal). CGPJ
• Jorge Alexandre González Muñoz, col·legiat Il·lustre Col·legi de l'Advocacia de Barcelona
• Jaume Antich Soler, Advocat. Doctor en Dret. General Secretary of International Criminal Bar. Professor Associat de Dret Penal en la UAB
• Mariana Ladaga, Advocada Associada en DWF- RCD. Penal Econòmic & Compliance
• Sandra Berja Muñoz, Consultora i Auditora de Prevenció Blanqueig de Capitals/ Advocada/Delictes Econòmics
• Ana Ribó López, Advocada i Sòcia en PwC Tax & Legal (Conflictes judicials, Arbitratge i Insolvències) // Lawyer & Partner at PwC Tax & Legal (Litigation, Arbitration & Insolvency)
• Jesús Pindado Delgado, Director Compliance & Control Risc Operatiu. UBS Spain Investment Bank
• Eduardo López-Román, Digital Lawyer & DPO | Ciberseguretat | Cofundador del Màster de Dret Digital (UB-IL3) | Soci fundador d'ENATIC
• Francisco Pérez de Bes, Soci Àrea Digital Ecix Group
• Alonso Hurtado Bueno, Advocat i Soci en Écija Group
• David Rivero Zamora, Director de PwC Tax&Legal Services