Curs sobre la Prevenció del Blanqueig de Capitals i Finançament del Terrorisme (2024)
Inici: 07/10/2024, a les 18h. Organitzat per la Secció de Compliance de l'ICAB.
Per tal de tenir una bona organització i coordinació amb professorat i personal que gestiona el curs, s’haurà de complir amb el format escollit (en línia o presencial) al llarg de tot el curs. No serà viable anar canviant de format per dies o setmanes
07/10/2024 - Bloc 1 - El marc regulador nacional i internacional. Marc Internacional
• Paper de l’ONU, l’OCDE i la UE en la lluita contra el Blanqueig de Capitals i el Finançament del Terrorisme.
• Convenis internacionals i directives comunitàries.
• Concepte normatiu de Blanqueig de capitals a Espanya.
• La llei 10/2010 i el seu Reglament.
• El futur Reglament Europeu de Prevenció de Blanqueig.
Óscar Serrano Zaragoza, Fiscal de Delictes Econòmics.
09/10/2024 - Bloc 2 - Fenomenologia del blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme
• Orígens històrics i evolució.
• Crim Organitzat.
• Frau Fiscal.
• Corrupció.
• Finançament del Terrorisme.
• Fases i Tipologies de Blanqueig de Capitals.
• Paradisos fiscals i territoris off shore.
Francesc Bonatti Bonet, Advocat, i Compliance Officer de l’ICAB.
Segona Part: El subjecte obligat
14/10/2024 - Bloc 3 - Concepte de subjecte obligat. L’advocat com a subjecte obligat
• Delimitació del concepte de Subjecte Obligat.
• Evolució històrica: del sector financer als serveis i activitats econòmiques incloses.
• La classificació dels subjectes obligats per llindars segons l’Article 31 del Reglament.
• Especial menció als advocats com a subjectes obligats.
• L’advocat i l’assessorament fiscal.
• Secret professional i PBC-FT.
Alessio Castellano, Advocat.
16/10/2024 - Bloc 4 - Enfocament basat en el risc, especial menció a les professions jurídiques
• El mètode de l’Enfocament Basat en el Risc (EBR) com a fonament del Compliance en Prevenció de Blanqueig de Capitals.
• Recomanacions del GAFI sobre la metodologia del EBR en les professions i serveis jurídics. L’advocat com a GateKeeper.
• L’anàlisi de riscos i la matriu de riscos.
• Els catàlegs d’operacions de risc publicats per la Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries:
- L’Informe d’Avaluació Regional de Riscos de la Comissió Europea.
- Llindars i despatxos d’advocats: problemes i solucions.
Luis Rubí Blanc. Vocal OCPBA.
21/10/2024 - Bloc 5 – La diligència deguda
• Coneix el teu client – KYC (Know Your Client).
• Les quatre obligacions de la Diligència Deguda:
- La identificació Formal.
- La identificació del Titular Real – Registre de Titularitats Reals.
- El propòsit de la relació de negoci.
- El seguiment continu de la relació de negoci.
• Mesures de diligència reforçada.
• Mesures de diligència simplificada.
• Les persones amb Responsabilitat Pública.
Sandra E. Berja Muñoz, Advocada.
Tercera Part: Compliance en prevenció del blanqueig de capitals i el finançament del terrorisme
23/10/2024 - EXCEPCIONALMENT EN LÍNIA-
Bloc 6 - Informació, comunicació i col·laboració
• L’obligació d’informació: Alertes, examen especial i comunicació per indici.
• L’abstenció d’execució i prohibició de revelació al client.
• L’obligació de col·laboració.
• La conservació de documents.
• La disposició addicional 3a del Reglament i l’obligació de col·laborar amb l'Agència Tributària.
Pablo Miranda López, Head of Compliance ICBC Europe SA.
28/10/2024 - Bloc 6 - Sistema de control intern (I)
• Llei 10/2010, reglament i recomanacions del SEPBLAC de 4 d’abril de 2013.
• Política d’admissió de clients.
• El Representant davant el SEPBLAC, l’Òrgan de Control Intern i la Unitat Tècnica.
• El Manual de Polítiques i Procediments de Compliment.
• Selecció i idoneïtat dels empleats.
• El sistema de formació.
Jesús Pindado Delgado, Compliance Officer d’USB
30/10/2024 - Bloc 7 - Sistema de Control Intern (II)
• Les mesures de control intern en grups societaris.
• Les mesures de control intern amb els agents del subjecte obligat.
• Sucursals i filials en tercers països.
• Prevenció del Blanqueig i Protecció de dades.
• L’intercanvi d’informació.
• Els Òrgans Centralitzats de Prevenció.
Mariana Ladaga, Experta Externa, Compliance i PBC
04/11/2024- Bloc 8 - L’Informe d’Expert Extern
• Les recomanacions del SEPBLAC de 4 d’abril de 2013 i l’informe d’autoavaluació del Subjecte Obligat.
• Auditoria interna del sistema de PBC-FT.
• Anàlisi dels Articles 28 de la Llei 10/2010 i 38 del RD 304/2014 sobre l’Informe de l’expert extern.
• Ordre Ministerial EHA/2444/2007 de 31 de juliol sobre l’Informe d’Expert Extern.
• L’acreditació de les entitats que ofereixen serveis d’Expert Extern a través de ENAC (CEA-ENAC 25).
• Tècnica de l’Informe d’Expert Extern.
• Supòsits pràctics.
Francesc Bonatti Bonet, Advocat, i Compliance Officer de l’ICAB
Quarta part: Organització institucional i règim sancionador
06/11/2024 - Bloc 10 - règim sancionador.
• Concepte i abast de les sancions i responsabilitats en cas d'incompliment.
• Tipus d'infraccions: molt greus, greus i lleus.
• Tipus de sancions: multes, apercebiments, inhabilitacions, suspensió o revocació d'autoritzacions, mesures cautelars i altres mesures correctores.
• Procediment sancionador: iniciació, instrucció, resolució i recursos.
• Responsabilitat civil, penal i administrativa derivada de l'incompliment.
Víctor Altimira Ávalos, Advocat.
11/11/2024 - Bloc 11 – El nou marc europeu per a la prevenció del Blanqueig de Capitals i el finançament del terrorisme
El futur Reglament Europeu relatiu a la prevenció de la utilització del sistema financer per al PBC-FT.
• Marc regulador després de l'entrada en vigor del Reglament Europeu.
• L'Autoritat Europea de Prevenció del Blanqueig de Capitals i del Finançament del Terrorisme (AMLA): Objectius i funcions.
• La Comissió de Prevenció del Blanqueig de Capitals i Infraccions Monetàries.
• El Servei Executiu (SEPBLAC).
• La Comissió de Vigilància d’Activitats de Finançament del Terrorisme.
• Infraccions i procediment sancionador.
• Especial menció als moviments de capitals en efectiu.
África Pinillos, Directora al Departament de GRC - PBC/FT a PwC
Preus
Descripció | Import | Import amb descompte* |
Col·legiats/des ICAB col·legiats/des menys de 3 anys | 130,00€ | 97,50€ |
Persones Associades | 130,00€ | 97,50€ |
Col·legiats/des ICAB col·legiats/des menys de 5 anys | 195,00€ | 146,25€ |
Col·legiats/des ICAB col·legiats/des mes de 5 anys | 325,00€ | 243,75€ |
No Col·legiats/des ICAB | 487,50€ | 487,50€ |
(*) Els col·legiats/des que tinguin contractat el Servei de formació i documentació tindran un descompte del 25% sobre el preu que s'aplicarà automàticament en el moment de formalitzar-se la reserva.
Curs sobre la Prevenció del Blanqueig de Capitals i Finançament del Terrorisme (2024)
Informació general
- 07/10/2024 - 11/11/2024
- Aula 2, Centre de Formació (C/Mallorca 281)
- De 18 a 20 h
- De pagament